永利皇宫登录网址嘉实计谋配售基金3月23日首发

2019-08-03 07:40栏目:www.55402.com
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战略配售基金募集上限降至200亿系误读:500亿上限没变
澎湃新闻记者 葛佳 来源:澎湃新闻

  新浪财经讯 6月7日,首批6家获批战略配售基金之一的嘉实基金发布公告,嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)将于6月11日公开发行,由中国银行托管。

  新浪财经讯 最近,“战略配售”、“CDR”等金融热词成为各位投资人热烈讨论的对象,未来或将带来一波波投资新热潮。南方配售基金(基金代码:160142)将于6月11日至6月15日发售(个人投资者)。投资人通过布局该产品,即可参与这波划时代的共享盛宴,成为创新巨头的战略投资者。

  新浪财经讯 近日,国内首批战略配售基金成为资本市场的最热话题。6月11日起,南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(基金简称:南方配售 基金代码:160142)将开启“限购”模式,个人投资者限额50万元,限售5天,基金募集金额上限为500亿元。

  新浪财经讯 3000亿的独角兽基金广受关注,而对于独角兽基金参与CDR项目的战略配售或有望拿到较高程度的折价。中国存托凭证(CDR)为布局方向的战略配售基金正以闪电速度向投资者赶来。如何借基分享独角兽基金红利。对于南方战略配售基金也是其中比较受关注的产品。关于该产品如何买?去哪买?认购额度情况?费率结构怎么样?详情如下:

  “监管层的窗口指导意见仅仅是建议基金公司将500亿元总规模中的300亿元留给机构投资者,个人投资者则给出约200亿元的额度。 ”6月11日,据知情人士向澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者透露,此前市场传言6只战略配售基金募集总额下调至200亿元的说法实为误传。

  嘉实战略配售基金发行分为两个阶段,6月11日至6月15日为发行第一阶段,仅面向个人投资者发售,认购费率为0.6%;6月19日为发行第二阶段,仅面向特定机构投资者发售,特定机构投资者中优先向全国社会保障基金、基本养老保险基金发售。

  下面这份产品全介绍请查收:

  公告显示,此次南方配售基金将分阶段销售:第一阶段时间内面向个人投资者发售(6月11日-6月15日),单一个人投资者限额50万元;第二阶段时间内仅对特定机构投资者发售(6月19日),特定机构投资者指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金等机构投资者。南方配售基金的额度优先个人投资者认购,若第一阶段时间内达到募集规模上限500亿元,则提前结束募集。

  一、南方战略配售基金的销售对象有哪几类?

  6月11日9时起,国内首批瞄准独角兽企业战略配售的基金产品正式发行。

  单笔认购最低限额1元

  一、南方战略配售基金的销售对象有哪几类?

  个人投资者借道南方战略配售基金,便可享受和全国社保、养老金等大型机构一样的新股配售权。以富士康IPO为例,豪华战略投资团包括:上海国投协力发展股权投资基金、中央汇金、中国铁路投资、中国国有企业结构调整基金、中国人寿保险、BAT等大型机构。

  答:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券投资基金的特定机构投资者。特定机构投资者指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金四类机构投资者等。

  根据发行安排,6月11日至6月15日优先向个人投资者发售,个人投资者在每家产品的购买上限为50万元。6月19日为机构认购期,向社保基金、养老金、企业年金基金和职业年金基金等特定机构投资者发售,其中社保基金、养老金优先确认,企业年金基金和职业年金基金其次确认。

  在嘉实战略配售基金发行期间,投资者可通过中国银行、工商银行、农业银行、建设银行、交通银行等各大银行,嘉实基金直销中心、蚂蚁财富、京东金融等渠道,以及各大券商进行认购。根据基金发售公告显示,嘉实战略配售基金的募集份额总额应不少于50亿份,募集期内,本基金募集规模上限为500亿元人民币,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  答:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券投资基金的特定机构投资者。特定机构投资者指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金四类机构投资者等。

  在南方配售基金面世之前,“战略配售”的对象往往只是大机构、大公司等实力雄厚的投资者。此次战略配售基金问世,开辟了普通投资者借道公募基金参与“战略配售”的投资渠道。战略配售让参与的投资者,在网上和网下打新股之前,无需抽签,即获得一定的配售份额,以IPO发行价格参与。以富士康IPO为例,成功入围战略投资者的配售比例是100%,而个人投资者通过网上申购的中签率为0.034%。

  二、南方战略配售基金的募集规模限制?

  按照此前披露的信息,单个战略配售基金产品募资规模的上限是500亿元。如果零售渠道完成了500亿元募资,则提前结束募资并启动按比例配售。

  在嘉实战略配售基金募集期内,投资者通过场外代销机构或嘉实基金网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1.00元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1.00元(含认购费);投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币20,000元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币1.00元(含认购费)。

  二、南方战略配售基金的募集规模限制?

  作为国内首批战略配售基金,南方配售基金重点关注新经济行业包括生物医药、互联智能、先进制造、新兴消费等。在封闭运作期内,南方配售基金主要投资于通过战略配售获得的股票,股票资产投资比例为基金资产的0%-100%。投资者可借道南方配售基金参与战略配售投资,享受创新企业优质、稀缺资源的红利,分享改革开放带来的成果。

  答:1、募集规模限制

  不过,随着发行的启动,银行个人零售渠道方面很快向客户传递这样一则消息,“接基金公司紧急通知,每只战略配售基金规模上限将调整至200亿元左右,募满即提前终止,不会进行比例配售。”

  为了让更多的大众投资者可以认购到嘉实战略配售基金,单一个人投资者累计认购金额上限为50万元,若单笔认购将导致单一个人投资者累计认购金额超过50万元,基金管理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。

  答:1、募集规模限制

责任编辑:陶然

  (1)最低募集规模:基金募集份额总额不少于50亿份,基金募集金额不少于50亿元人民币。

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  据了解,嘉实战略配售基金合同生效后的前三年为封闭运作期,在封闭运作期内每6个月受限开放一次,每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日,封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF),上市交易所为上交所。

  (1)最低募集规模:基金募集份额总额不少于50亿份,基金募集金额不少于50亿元人民币

  (2)最高募集规模:在募集期内实行限量销售,募集规模上限为500亿元,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  “此前仅仅是说了一个募资总规模,明确个人投资者可以优先认购,但并没有明确其中多少给机构,多少给个人。那如果个人投资者认购太踊跃,就没有机构什么事啦,因此监管层后来就通过窗口指导的方式,建议基金公司将总规模中的200亿元发售给个人,并为机构留300亿元额度。”上述知情人士称,截至目前,监管层并没有对产品募资总规模的500亿元上限做出调整。如果真的调整募集规模,基金公司也会发布公告。

  借道战略配售基金投资CDR

  (2)最高募集规模:在募集期内实行限量销售,募集规模上限为500亿元,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  募集期内分阶段发售,第一阶段时间内仅对个人投资者发售;第二阶段时间内仅对特定机构投资者发售。若第一阶段时间内本基金达到募集规模上限,则本基金提前结束募集,不再开展第二阶段发售。

  参照某一只3年封闭运作战略配售基金的发售公告,其在招募说明书中提到,“基金募集期间单个个人投资者的累计认购规模上限为50 万元(含认购费),本基金募集期间可调整基金募集上限,但需满足法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。”

  根据基金招募说明书,封闭运作期内,嘉实战略配售基金主要投资通过战略配售取得的股票,采用战略配售股票及固定收益投资两种投资策略,力争基金资产的长期稳定增值。具体看,嘉实战略配售基金管理团队将根据政策因素、宏观因素、估值因素、市场因素等四方面指标分析战略配售股票的投资机会,并通过综合分析行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场行业轮动规律等因素,精选战略配售股票。

  募集期内分阶段发售,第一阶段时间内仅对个人投资者发售;第二阶段时间内仅对特定机构投资者发售。若第一阶段时间内本基金达到募集规模上限,则本基金提前结束募集,不再开展第二阶段发售。

  2、认/申购限额:(1)募集期内,单一个人投资者认购限额50万元。(2)封闭运作期内的受限开放期,单一个人投资者认、申购规模合计不得超过50万元。

  另一家基金公司人士则向澎湃新闻表示,却是看到许多基金销售渠道的人员都在传递限额200亿元的消息,不过他们并没有收到明确的总额下调通知。

  “战略配售”是“向战略投资者定向配售”的简称,是一种股票配售方式,能够保证参与的投资者优先获得稳定的配售份额。《证券发行承销与管理办法》(2018年征求意见稿)第十四条即规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的企业,或者在境内发行存托凭证的(CDR)企业,可以向战略投资者配售股票。

  2、认/申购限额:(1)募集期内,单一个人投资者认购限额50万元。(2)封闭运作期内的受限开放期,单一个人投资者认、申购规模合计不得超过50万元。

  三、南方战略配售基金的费率结构?

  “我们现在新的宣传材料都不批了,也不允许在材料里明确说募集上限是多少,监管层还要求每家公司上午和下午都向会里报一下销售数据,不排除晚些时候会根据销售情况来调整募集总规模。”一位正在参与公司发行战略配售基金的人士向澎湃新闻透露,监管对于此次发行的风控要求还是极为严格,任何动态的政策调整都有可能发生。

  值得注意的是,根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,试点企业应当是掌握核心技术、市场认可度高,属于互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,且达到相当规模的创新企业。其中,已在境外上市的大型红筹企业,市值不低于2000亿元人民币;尚未在境外上市的创新企业(包括红筹企业和境内注册企业),最近一年营业收入不低于30亿元人民币且估值不低于200亿元人民币,或者营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位。

  三、南方战略配售基金的费率结构?

  答:1、管理费:封闭期内0.1%/年,封闭运作期届满转为开放式运作后1.5%/年。

  《证券投资基金销售管理办法》第三十三条规定,第5条:夸大或者片面宣传基金,违观使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调,集中营销时间限制的表述。

  业内人士认为,战略配售基金是公募基金的重要创新也是普惠金融的又一次深刻实践,个人投资者可以较低费率,并优先于特定机构投资者认购战略配售基金,继而有可能参与CDR投资,分享高新技术产业与战略性新兴产业的长期成长红利。

  答:1、管理费:封闭期内0.1%/年,封闭运作期届满转为开放式运作后1.5%/年。

  2、托管费:封闭期内0.03%/年,封闭运作期届满转为开放式运作后0.25%/年。

  “战略配售”是“向战略投资者定向配售”的简称,是新股发行阶段的一种股票配售方式,该方式以锁定持股为代价获得优先认购新股的权利,赢得其他绝大部分投资者所没有的投资机会。

  此外,战略配售基金还扩大了投资者的范围,让有实力的以及更代表广泛公众利益的机构参与,减少了对市场资金的需求;通过战略配售引入长期的战略合作伙伴,特别行业上下游相关的核心合作伙伴,将更加促进公司业务的良好发展;公司通过设定较长的锁定期降低市场的波动,减少了发行对市场的冲击。

  2、托管费:封闭期内0.03%/年,封闭运作期届满转为开放式运作后0.25%/年。

  注:封闭运作期内,本基金每年计提的管理费和托管费合计不超过4000万元,若当年计提的合计费用已达到4000万元,则当年内不再继续收取管理费和托管费。

  具体来看,6月11日开始发售的产品共有6只,分别是:招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(基金代码:161728);汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(基金代码:501188);华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(基金代码:501186);嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(基金代码:501189);易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(基金代码:161131);南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(基金代码:160142)。

  首批6家公司实力雄厚

永利皇宫登录网址,  注:封闭运作期内,本基金每年计提的管理费和托管费合计不超过4000万元,若当年计提的合计费用已达到4000万元,则当年内不再继续收取管理费和托管费。

  3、 认购费:对于个人投资者,认购费率为0.6%;对于特定机构投资者,认购费率为单笔1000元。

责任编辑:陶然

  据了解,包括嘉实基金、招商基金、汇添富基金在内,首批共有6家基金公司获批战略配售基金,这6家公募基金均为行业领先的公司。

  3、 认购费:对于个人投资者,认购费率为0.6%;对于特定机构投资者,认购费率为单笔1000元。

  4、 申购费:(1)封闭期内,场外和场内申购费率一致,对于个人投资者,申购费率为0.6%;对于特定机构投资者,申购费率为单笔1000元。(2)封闭运作期届满转为开放式运作后,场外和场内申购费率最高不高于1.2%。

  以嘉实为例,作为老十家基金公司,代表基金公司核心竞争力的主动权益基金一直是其长期领跑行业的突出实力。天相投顾数据显示,2017年嘉实基金主动权益类基金管理规模为1637.22亿元,在118家可比基金公司中排名第1,蝉联行业首位;根据基金年报显示,2017年嘉实旗下基金盈利达到344亿元。

  4、 申购费:(1)封闭期内,场外和场内申购费率一致,对于个人投资者,申购费率为0.6%;对于特定机构投资者,申购费率为单笔1000元。(2)封闭运作期届满转为开放式运作后,场外和场内申购费率最高不高于1.2%。

  5、 赎回费:封闭运作期届满时,对于封闭运作期内认购及申购基金份额的持有人,赎回基金份额时不收取赎回费。除上述封闭运作期内认购及申购的基金份额外,封闭运作期届满后场外和场内申购的基金份额赎回时收取不高于1.5%的赎回费。

责任编辑:石秀珍 SF183

  5、 赎回费:封闭运作期届满时,对于封闭运作期内认购及申购基金份额的持有人,赎回基金份额时不收取赎回费。除上述封闭运作期内认购及申购的基金份额外,封闭运作期届满后场外和场内申购的基金份额赎回时收取不高于1.5%的赎回费。

  四、南方战略基金的运作方式?

  四、南方战略基金的运作方式?

  答:基金成立后的前三年为封闭运作期,封闭运作期内不开放赎回,每6个月开放一次申购,在深交所上市;封闭运作期届满后,转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

  答:基金成立后的前三年为封闭运作期,封闭运作期内不开放赎回,每6个月开放一次申购,在深交所上市;封闭运作期届满后,转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

  认购期只开通场外认购,不开通场内认购;封闭运作期内接受场外申购,若在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等相关条件允许的情况下,本基金可接受场内申购;本基金在封闭运作期内不接受赎回。

  认购期只开通场外认购,不开通场内认购;封闭运作期内接受场外申购,若在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等相关条件允许的情况下,本基金可接受场内申购;本基金在封闭运作期内不接受赎回。

  五、南方战略基金的投资范围?

  五、南方战略基金的投资范围?

  答:封闭运作期内,主要投资于通过战略配售取得的股票,股票资产投资比例为基金资产的 0%—100%;投资策略主要包括战略配售投资策略和固定收益投资策略。

  答:封闭运作期内,主要投资于通过战略配售取得的股票,股票资产投资比例为基金资产的 0%—100%;投资策略主要包括战略配售投资策略和固定收益投资策略。

  投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债券、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA(含)以上的债券及非金融企业债务融资工具等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债券、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA(含)以上的债券及非金融企业债务融资工具等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  封闭运作期届满转为开放式运作后,主要投资于国家优势产业(包括但不限于互联网、云计算、大数据、人工智能、创新药、新兴消费等),股票资产投资比例为30%-95%,港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%。

  封闭运作期届满转为开放式运作后,主要投资于国家优势产业(包括但不限于互联网、云计算、大数据、人工智能、创新药、新兴消费等),股票资产投资比例为30%-95%,港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%。

  六、在创新企业IPO的获配比例上,普通投资者、普通公募基金与战略配售基金有什么区别?

  六、在创新企业IPO的获配比例上,普通投资者、普通公募基金与战略配售基金有什么区别?

  答:整体来说,战略配售基金在创新企业IPO申购方面具有获配比例的显著优势。以工业富联为例,本次工业富联IPO采用了战略配售、网下发行和网上发行相结合的发行方式,是4年多来首只采用战略配售的新股。据统计,战略配售户均获配数量(股数)是网下配售户均获配股数的220倍,是网上申购户均获配股数的29540倍。

  答:整体来说,战略配售基金在创新企业IPO申购方面具有获配比例的显著优势。以工业富联为例,本次工业富联IPO采用了战略配售、网下发行和网上发行相结合的发行方式,是4年多来首只采用战略配售的新股。据统计,战略配售户均获配数量(股数)是网下配售户均获配股数的220倍,是网上申购户均获配股数的29540倍。

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  七、LOF基金场内与场外份额的转托管大致流程如何?

  七、LOF基金场内与场外份额的转托管大致流程如何?

  答:场外转场内的转托管流程——

  答:场外转场内的转托管流程——

  ①在拟转入的券商处开立股东账户(股东账号需为98基金账号的后十位);

  ①在拟转入的券商处开立股东账户(股东账号需为98基金账号的后十位);

永利皇宫登录网址嘉实计谋配售基金3月23日首发,攻略配售基金募集上限降至200亿系误读。  ②获知拟转入券商的席位号;

  ②获知拟转入券商的席位号;

  ③到原申购渠道提交跨系统转托管业务申请,提供券商开立的基础股东卡号及席位号;

  ③到原申购渠道提交跨系统转托管业务申请,提供券商开立的基础股东卡号及席位号;

  ④T 2工作日后便可通过交易所卖出;

  ④T 2工作日后便可通过交易所卖出;

  ⑤转出份额必须为整数份;

  ⑤转出份额必须为整数份;

  场内转场外的转托管流程——

  场内转场外的转托管流程——

  ①在正式办理转托管之前,投资者需确定已在场外某销售代理人(或直销)处成功办理深圳中登账号(98基金账号)的注册或注册确认(新增交易账户)手续(98基金账号的后十位需与投资者深圳A股账户或深圳基金账户一致);

  ①在正式办理转托管之前,投资者需确定已在场外某销售代理人(或直销)处成功办理深圳中登账号(98基金账号)的注册或注册确认(新增交易账户)手续(98基金账号的后十位需与投资者深圳A股账户或深圳基金账户一致);

  ②T日,在转出方(场内)提交跨系统转托管申请,注明场外代销机构代码(6位数)、基础证券账户(10位)、基金代码、转托管数量;

  ②T日,在转出方(场内)提交跨系统转托管申请,注明场外代销机构代码(6位数)、基础证券账户(10位)、基金代码、转托管数量;

  ③T 2日,确认成功,即可赎回;

  ③T 2日,确认成功,即可赎回;

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