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2019-08-03 07:41栏目:www.55402.com
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  来源:证券时报网(www.stcn.com)04月27日讯

  证券时报记者 朱景锋

  证券时报网(www.stcn.com)04月17日讯

  证券时报记者 朱景锋

5月21日,ST康美复牌,没有任何意外的一字跌停,截至收盘时的封单仍高达437万手,逾27亿元资金等待卖出。

  上交所消息,南方基金管理股份有限公司管理的MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金(证券代码:512160)将于4月27日起在上交所市场上市交易及申购、赎回。

  券商和基金资管份额在交易所挂牌转让已经两个多月,上交所已经有4单成交记录,而且挂牌产品数呈持续扩容势头;而业务开展稍晚的深交所平台也于近期出现首单成交。由于受让人存在限制,资管份额转让的成交并不如预期活跃。

  4月17日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、上交所[微博]、深交所[微博]联合发布关于促进融券业务发展有关事项的通知。

  去年8月19日,上交所[微博]率先推出资产管理计划份额提供转让服务,该项业务开展半年时间以来已有多只证券公司、证券公司资管子公司、基金公司和基金子公司等机构旗下资管份额在交易所挂牌并转让。截至目前,仅在上交所挂牌转让的资管产品总数便超过100只,累计成交达6.7亿元,其中有3只产品成交最为活跃,自挂牌以来成交次数排名居前。

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  (证券时报·e公司)

  深交所网站信息显示,10月30日该平台挂牌的资管份额转让达成首笔交易,成交产品为华泰紫金季季发(优先级)集合资产管理计划,成交价格为1元,共成交152.1万份,成交金额达152.1万元。

  通知称,融资融券业务启动五年来,融资业务快速发展,但融券业务发展仍然缓慢。为了促进融券业务发展,现就有关事项通知如下:

  根据上交所网站公布的最新信息显示,截至2月24日,在上交所平台挂牌资管产品总数已达106只,挂牌产品数量呈现出稳步增长势头,平均每月有20只资管产品挂牌交易。最新挂牌的民生加银资管汇赢6号专项资产管理计划份额于去年7月26日成立,属于无固定到期日产品。

当天上午,证券时报·e公司记者探访了ST康美的办公地,舆论上处于风口浪尖的上市公司,现实中比较平静。

责任编辑:郭春阳

  据悉,华泰紫金季季发为一款无固定管理期限的分级债券型理财产品,于今年4月22日募集成立,优先级成立规模近2亿元,首发门槛为100万元,优先级份额每3个月开放一次。10月30日,该产品单位净值为1.0013元,此次转让以1元发行面值成交。

  一、支持专业机构投资者参与融券交易,扩大融券券源。公募基金、证券公司资产管理计划等专业机构投资者设立的产品自产品成立之日起可从事融券交易。支持上述专业机构投资者在风险可控、保护持有人权益的基础上,参与融券交易和转融券证券出借,增加市场券源的供给和需求。

  基金子公司专项资管计划成为上交所平台资管转让的绝对主力,其中以信诚基金子公司中信信诚资产管理有限公司挂牌产品数量最多,截至昨日已达31只,占上交所已挂牌资管产品总数近三成。其最新挂牌的中信信诚京诚1号15期专项资产管理计划份额于1月29日成立,该资管到期日为今年9月29日,产品期限只有8个月。

5月21日晚间,ST康美发布公告,中诚信证评决定将公司主体信用等级由AA 下调至A,将“15康美债”、“18康美01”和“18康美04”的债项信用等级下调至A,并将公司主体及上述债项信用等级列入可能降级的信用评级观察名单。“15康美债”、“18康美01”和“18康美04”自5月22日起进行交易方式调整,暂停竞价系统交易,仅在上交所固定收益证券综合电子平台上采取报价、询价和协议交易方式进行交易。

  据悉,首批5家券商旗下7只资管产品于9月16日在深交所挂牌交易,10月31日挂牌产品首次增加,浙商证券资管旗下浙商金惠安吉旅发限额特定集合资产管理计划和浙商金惠慈建限额特定集合资产管理计划两只小集合理财产品开始在深交所挂牌转让,和首批挂牌的7只产品主要投向二级市场不同,浙商两只产品均为挂钩信托的资管产品,封闭运作期均为24个月。这也是投向信托等场外产品的资管计划首次在深交所挂牌交易。

永利皇宫登录网址,  二、推出市场化的转融券约定申报方式,便利证券公司根据客户需求开展融券业务。允许证券出借人和借入人自主协商确定转融券的费率、期限等事项,提高成交效率,满足市场融券业务需求。

  挂牌产品数量仅次于中信信诚的是民生加银基金子公司民生加银资产管理公司,该公司旗下共有19只产品在上交所挂牌转让,国金通用基金子公司北京千石创富资本、嘉实基金子公司嘉实资本、汇添富基金公司等机构也都有5到7只产品挂牌。另外还有12家基金或基金子公司产品挂牌。相比而言,证券公司挂牌产品较少,其中宏源证券、国金证券、广发证券和华西证券等券商有2只及以上产品挂牌。

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  根据证券时报此前报道,深交所要求在资管份额转让初期,接收产品以固定收益类和类资产证券化产品为主。对于投资于信托等场外产品的,深交所需了解其最终投向,产品投向需符合国家产业政策。

  三、优化融券卖出交易机制,提高交易效率。投资者融券卖出交易型开放式指数基金(ETF)的申报价格,应当在交易所规定的有效竞价范围内,可以低于最新成交价。融券卖出所得价款,可以用于买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及证券交易所认可的其它高流动性证券。

  伴随资管机构挂牌产品的日益增多,资管份额转让也逐渐活跃,并涌现出一批成交活跃品种。根据上交所网站信息显示,截至2月13日,该平台共完成交易达50笔,合计成交金额达6.7亿元,平均单笔成交额达1341万元。其中国元证券旗下国元定增1号集合资产管理计划(简称国元定增1号)成交最为活跃,自今年1月7日出现首批成交以来,累计达成15笔交易,成达成交易次数最多的资管产品,每笔成交金额从最低的9.92万元到最高的99.7万元不等,累计成交额为408万元。

实地探访

  在深交所挂牌产品迎来成交零的突破之时,业务开展较早的上交所平台则呈现挂牌产品持续扩容之势,基金子公司成为转让主力。

  四、充分发挥融券业务的市场调节作用,适时扩大融券标的证券范围。根据市场发展情况,将适合于融券卖空的股票纳入融券业务和转融券标的证券范围,充分发挥融券卖空机制的市场调节作用。近期将融券交易和转融券交易的标的证券增加至1100只。

  在国元定增1号之后,中信信诚旗下信诚嘉和6号-世茂苏州石湖项目股权债权投资专项资产管理计划优先级份额(简称嘉和6号)和上海金元惠理资产管理公司旗下金元恵理平安专项资产管理计划份额各实现6笔交易,累计成交金额分别为2.23亿和4300万元,嘉和6号也成为目前上交所平台累计成交金额最多的资管产品,贡献了上交所资管成交金额的三分之一。

康美药业是曾经的千亿市值白马股、中药行业的龙头。在去年12月28日,因涉嫌信息披露违法违规,康美药业被证监会立案调查。

  根据上交所网站的最新信息,截至上周五,在该平台挂牌转让的资管产品总数已达到48只,而首批挂牌的产品为18只。最新挂牌的为中信信诚资管的12只产品,加上此前挂牌的4只产品,中信信诚资管在上交所挂牌的产品总数多达16只,独占上交所挂牌资管产品总数的1/3。

  五、加强融券业务风险控制,切实防范业务风险。各证券公司、基金公司应当进一步加强融券交易的内部控制和风险管理,切实保护投资者权益,确保融券业务健康有序发展。

  不过,单笔成交金额最大单仍被招商财富旗下“招商财富-光大银行[微博]-长兴城建专项资产管理计划份额”保持,该产品去年12月2日以面值成交1亿份,成交金额高达1亿元。

4月29日晚间,在披露2018年度报告之时,康美药业更正了前期出现的会计差错,称2018年之前,营业收入,营业成本,费用及款项收付方面存在账实不符的情况。通过自查,康美药业对对2017年财务报表进行重述:货币资金多计299.44亿元,营业收入多计88.98亿元,销售费用少计4.97亿元,财务费用少计2.28亿元等。

  此外,民生加银资管公司以10只产品挂牌紧随其后,嘉实资本、北京千石创富资本、招商财富、汇添富基金等基金公司或基金专户子公司也有多只产品挂牌,券商方面则仅有中信证券、广发证券、华泰证券和齐鲁证券各挂牌1只产品,基金及其子公司产品占据绝对优势。

  (证券时报网快讯中心)

  开展资管份额转让业务稍晚的深交所[微博]方面,截至目前,在深交所平台挂牌产品总数为36只,全部为券商或券商资管子公司旗下产品,其中仅浙江浙商证券资产管理有限公司挂牌产品便高达15只,占深交所已挂牌资管份额的四成以上。不过,截至目前,在深交所平台共完成3笔交易,交易标的全部为华泰证券旗下华泰紫金季季发(优先级)集合资产管理计划,这3笔交易合计成交44.84万元。

5月17日下午,证监会通报康美药业调查进展:现已初步查明,康美药业披露的2016至2018年财务报告存在重大虚假,涉嫌违反《证券法》第63条等相关规定。一是使用虚假银行单据虚增存款,二是通过伪造业务凭证进行收入造假,三是部分资金转入关联方账户买卖本公司股票。

  从成交情况看,上交所平台已经有涉及两只产品的共4笔记录,9月18日信诚嘉和4号成交两笔,各成交500万元。9月27日,国联安基金[微博]旗下专户产品“保本股指期货日内交易资产管理计划”同样出现两笔成交,成交金额分别为104.02万元和3116.67万元,10月以来则尚无成交记录。

ST康美注册地在广东省普宁市,办公地位于深圳市福田区下梅林片区。5月21日上午9时许,证券时报·e公司记者到达ST康美,车辆、人员进出均属正常,不时还有访客前来,与遭证监会立案调查之前无异。

  总体看来,受限于资管份额受让人必须为管理人的自有客户,资管份额转让两个多月来成交情况并不如预期中活跃。

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证券时报·e公司记者在现场了解到,ST康美行政部门当天下发了《关于员工进出公司佩戴工作者的通知》,要求员工进出必须佩戴工作证,未佩戴者或者新进员工需要领导电话通知门岗方可放行。不过,ST康美保安向记者表示,这并非新规定,以前也是这么要求的。

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中午时分,证券时报·e公司记者进入ST康美办公区域,在2楼和4楼,均看到工作人员在正常工作,较为安静。ST康美一位工作人员对记者表示,公司正常运行,员工也都比较稳定,没有受到太多的影响。

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(康美药业4楼办公区域)

ST康美相关负责人对证券时报·e公司记者表示,公司前期已经全力配合监管部门的调查,按要求提交了所有材料,后续如果需要补充也将积极配合。

他还透露,马总(ST康美实际控制人、董事长马兴田)现在就在公司,近期非常忙。

在与证券时报·e公司记者交谈过程中,该人士也多次接到马兴田或其他高管电话,并多次外出处理工作事务。

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主动申请ST

在上周五晚间,康美药业公告,根据公司前期披露的年报及其附属文件,并经公司核查,公司与相关关联公司存在88.79亿元的资金往来,该等资金被相关关联公司用于购买公司股票,上述行为触及《上海证券交易所股票上市规则》13.1.1 条规定“投资者难以判断公司前景,投资者权益可能受到损害”的情形。公司向上海证券交易所申请对公司股票实施“其他风险警示”。

也就是说,康美药业主动向上交所申请了“ST”,这在以往并不多见。

根据相关规定,康美药业5月20日停牌1天,5月21日复牌恢复交易,并自当天起实施其他风险警示,证券简称变更为“ST康美”,日涨跌幅限制为5%。

5月21日,在尝试买入ST康美时,券商已经开始进行提示,当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票不得超过50万股。当天,ST康美一字跌停,全天仅成交282万元,换手率0.01%。至收盘,卖一仍有437万手封单,逾27亿元资金等待卖出。

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因被实施其他风险警示,北上资金、融资盘将无法继续买入ST康美,只能卖出。

5月20日,港交所发布公告,自5月21日起,上交所上市的ST康美将从中华通证券名单中移除并加入到中华通特别证券名单,即只可经沪股通卖出。上交所也公告,5月21日起将ST康美调出融资融券标的证券名单。

截至一季末,ST康美拥有28.38万户股东,户均持股1.55万股,对应市值9.8万元。

5月21日晚间,ST康美发布公告,中诚信证评决定将公司主体信用等级由AA 下调至A,将“15康美债”、“18康美01”和“18康美04”的债项信用等级下调至A,并将公司主体及上述债项信用等级列入可能降级的信用评级观察名单。“15康美债”、“18康美01”和“18康美04”自5月22日起进行交易方式调整,暂停竞价系统交易,仅在上交所固定收益证券综合电子平台上采取报价、询价和协议交易方式进行交易。

永利皇宫登录网址:支撑标准部门投资移山加入融券交易,上海证交所资管份额转让四个月拍板6。中诚信证认为公司治理机制不完善,内部控制存在重大缺陷,财务管理制度无法有效实施,财务报告真实性存疑,控股股东所持公司股份质押比例高以及中国证监会立案调查的最终处罚结果尚不确定等诸多负面事项或将进一步影响公司外部融资能力,造成其融资渠道收紧,进而对公司偿债能力和信用水平产生不利影响。

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